Towards a responsible exit for business in conflict. Analysis of foreign companies´ behavior in Russian territory

Abstract

The following research thesis has the overarching purpose of contributing to a greater development of the study regarding Business and Human Rights in Conflict-affected Settings, while striving to expand the scope of the discourse. More specifically, this research focuses on the framework of disengagement defined by the BHR standards and aims to assess how to address a responsible exit strategy in conflict-affected settings, through the contextual lens of the ongoing Russian unlawful invasion of Ukraine. The binomial of Business and Human Rights has characterized the evolution of human society, and the rising of the geopolitical and sociological vectors coinciding with globalization and technological development have established a prominent rising power of corporations in international affairs that defined the necessity of assessing the impact of enterprises activities to human rights concerns. Nevertheless, conflict-affected areas serve as an unpredictable element in the equation, where the volatility of the contexts requires a rapid and flexible response in relation to Human Rights Due Diligence. The enhanced risks of human rights violations request companies to be mindful of the two-way dynamic between a company and its context of involvement, because their activity is never neutral: even using best practices, there is always an impact. This reciprocal influence endures even when confronting the prospect of leaving, whether imposed by external factors or motivated by internal decisions. The question posed at the core of the research revolves around identifying the complexities and challenges that companies have to navigate when seeking a responsible exit in conflict-affected settings. Additionally, the thesis assesses the lack of a universally recognized legal threshold of conflict within the context of implementation of a responsible exit strategy as part of the enhanced Human Rights Due Diligence. This thesis will convey a mixed methodological approach, interlacing and drawing upon a multitude of approaches that allow a comprehensive analysis of the developing field of Business and Human Rights in conflict-affected areas. Furthermore, the thesis studies the foreign companies behavior in the Russian market employing an holistic approach that includes both qualitative and quantitative methodology. The research examines the intertwined relations between conflict dynamics and corporate activities, with the objective of identifying the complexities encountered by enterprises seeking to exit Russia. The study's findings not only indicate the elements that ought to guide a responsible exit strategy, but also demonstrate the positive repercussions of including a responsible exit framework into Human Rights Due Diligence.

A tese de investigação que se segue tem como objetivo geral contribuir para um maior desenvolvimento do estudo relativo ao Business and Human Rights em contextos afetados por conflitos, enquanto se esforça por alargar o âmbito do discurso. Mais especificamente, esta investigação centra-se no quadro de desvinculação definido pelas normas BHR e visa avaliar como abordar uma estratégia de saída responsável em cenários afetados por conflitos, através da lente contextual da invasão ilegal russa em curso na Ucrânia. O binómio entre o Mundo Empresarial e Direitos Humanos tem caracterizado a evolução da sociedade humana e a ascensão dos vetores geopolíticos e sociológicos, coincidindo com a globalização e o desenvolvimento tecnológico, estabeleceu um poder crescente e proeminente das empresas nos assuntos internacionais que definiu a necessidade de avaliar o impacto das atividades das empresas nas preocupações com os direitos humanos. No entanto, as zonas afetadas por conflitos constituem um elemento imprevisível da equação, em que a volatilidade dos contextos exige uma resposta rápida e flexível em relação à diligência devida em matéria de direitos humanos. Os riscos acrescidos de violações dos direitos humanos exigem que as empresas estejam atentas à dinâmica bidirecional entre uma empresa e o seu contexto de envolvimento, visto que a sua atividade nunca é neutra: mesmo utilizando as melhores práticas, há sempre um impacto. Esta influência recíproca mantém-se mesmo quando se confronta a perspetiva de saída, quer seja imposta por fatores externos ou motivada por decisões internas. A questão colocada no centro da investigação gira em torno da identificação das complexidades e dos desafios que as empresas têm de enfrentar quando procuram uma saída responsável em contextos afetados por conflitos. Além disso, a tese avalia a falta de um limiar legal de conflito universalmente reconhecido no contexto da implementação de uma estratégia de saída responsável como parte da diligência devida reforçada em matéria de direitos humanos. A presente tese apresenta uma abordagem metodológica mista, entrelaçando e recorrendo a uma multiplicidade de abordagens que permitem uma análise abrangente do domínio em desenvolvimento das empresas e dos direitos humanos em zonas afetadas por conflitos. Além disso, a tese estuda o comportamento das empresas estrangeiras no mercado russo, utilizando uma abordagem holística que inclui uma metodologia qualitativa e quantitativa. A investigação examina as relações interligadas entre a dinâmica dos conflitos e as atividades empresariais, com o objetivo de identificar as complexidades encontradas pelas empresas que procuram sair da Rússia. As conclusões do estudo não só indicam os elementos que devem orientar uma estratégia de saída responsável, como também demonstram as repercussões positivas da inclusão de um quadro de saída responsável na diligência devida em matéria de direitos humanos.

La presente tesi di ricerca vuole contribuire allo sviluppo dello studio Business and Human Rights in zone di conflitto. In particolare, la ricerca si concentra sulla struttura di un’interruzione delle relazioni commerciali (disengagement) definito dagli standard BHR e mira a valutare come affrontare una strategia di uscita responsabile (responsible exit) in contesti dettati da dinamiche di conflitto, attraverso una lente contestuale che prende in considerazione l'invasione illegale dell'Ucraina da parte della Russia. Il binomio Imprese e Diritti Umani (Business and Human Rights) ha caratterizzato l'evoluzione della società umana e l'affermarsi di vettori sia geopolitici che sociologici, ha determinato e sancito l'ascesa del potere delle imprese negli affari internazionali, in concomitanza con la globalizzazione e lo sviluppo tecnologico definendo la necessità di valutare l'impatto delle attività delle imprese sui diritti umani. Tuttavia, le aree colpite da conflitti rappresentano un elemento imprevedibile dell'equazione, in cui la volatilità dei contesti richiede una risposta rapida e flessibile in relazione alla Due Diligence sui diritti umani. L'aumento dei rischi di violazione dei diritti umani richiede alle aziende di essere consapevoli della dinamica bidirezionale tra un'azienda e il contesto in cui è coinvolta, perché le proprie attività non sono mai neutrali anche utilizzando le migliori pratiche, c'è sempre un impatto. Questa influenza reciproca permane anche quando si affronta la prospettiva di interrompere le attività commerciali nel luogo in cui si opera, sia essa conseguenza di fattori esterni o motivata da decisioni interne. La domanda posta al centro della ricerca ruota attorno all'identificazione delle complessità e delle sfide che le imprese devono affrontare quando cercano di uscire in modo responsabile da un contesto di conflitto. Inoltre, la tesi valuta quanto la mancanza di una soglia legale universalmente riconosciuta di conflitto possa influire sull’implementazione di una strategia preventiva di un'uscita responsabile nel processo di Due Diligence. Questa tesi adotterà un approccio metodologico misto, intrecciando e attingendo a una moltitudine di approcci che consentono un'analisi completa del campo in via di sviluppo de “Business and Human Rights” nelle aree colpite da conflitti. Inoltre, la tesi studia il comportamento di aziende straniere nel mercato Russo utilizzando un approccio olistico che include sia una metodologia qualitativa che quantitativa. La ricerca esamina le relazioni intrecciate tra le dinamiche di conflitto e le attività aziendali, con l'obiettivo di identificare le complessità incontrate dalle imprese che cercano di uscire dalla Russia. I risultati dello studio non solo indicano gli elementi che dovrebbero guidare una strategia di uscita responsabile, ma dimostrano anche le ripercussioni positive dell'inclusione di una strategia di uscita responsabile nella Human Rights Due Diligence.